株洲高力新材料有限公司

負責任礦物供應鏈盡職調查報告

一、公司信息（所有來源）

  株洲高力新材料有限公司（簡稱FIR）成立于2006年，注冊資金307.6923萬元，CID號碼是CID002505。公司地址：湖南省炎陵縣九龍工業區,郵編：412500，電話:0086-731-26291313。公司致力于鉭鈮金屬及其制品的生產，主要產品：鉭粉、鉭條和鉭制件。FIR完全致力于避免使用沖突材料.我們精益求精，在給客戶提供滿意的產品的同時，我們制定了自已的負責任采購供應鏈政策，我們承諾勇于承擔相應的社會責任，嚴格遵守OECD指南和相關法律法規。

加工原料：氟鉭酸鉀及鉭廢料

本報告涵蓋的時間段：2021年10月1日至2022年10月1日 
負責任供應鏈政策經高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施，同時向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網站上公布：

http://www.papaveriemare.com/ 

二、RMAP評估總結（所有來源）

  作為一家負責任的公司，FIR一直積極支持和參與RMAP的年度審核。從2014年到2022年，FIR已經歷經了7次審核，上一次審核日期是2022年8月15日，根據最近一次通過審核，RMI審核委員會（ARC）決定株洲高力新材料有限公司符合（2017）鉭審核手冊。有效期2020年10月15日至2021年10月15日；新的審核周期暫未通過完全審查，公司正處于積極整改狀態之中。在RMI系統中FIR為合規冶煉廠的狀態，盡職調查報告在公司網站上公布，網址http://www.papaveriemare.com/ 

三、公司供應鏈政策（所有來源）

  為避免使用直接或或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風險和受沖突影地區進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了自己的供應鏈政策，本供應鏈政策完全符合第三版經合組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公可承諾一經發現任何附錄二風險，將立即處理。本政策經高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站http://www.papaveriemare.com/ 查閱。

四、公司管理體系（所有來源）

FIR建立了嚴格的負責任礦物供應鏈管理體系，制定了一系列整合供應鏈管理系統，通過以下措施和采購和永不使用受沖突地區影響的程序原材料發生沖突，防止未知材料與原材料發生任何沖突進入供犯應鏈，以防止礦物勘探和貿易成為沖突，侵犯人權和不安全的根源。株洲高力嚴格恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調查內部流程：

  ——FIR出臺了《供應商管理政策》，任命總經理負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施，并協調相關部門（包括經營管理部、品質保障部、財務部、生產單位及倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執行負責任礦物供應鏈管理并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。

  ——FIR頒布了《礦物采購投訴處理辦法》，由專人負責所有流通環節參與人的投訴，并將跟蹤處理結果，及時反饋給投訴人，并將根據調查結果對所設計物料進行風險評估和后續處理。

  ——FIR按照負責任礦物供應鏈管理的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。

A、內部控制系統

  ——FIR已更新其盡職調查管理系統，使其與OECD指南和RMAP保持一致。

  ——FIR向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。

  ——公開、透明的采購政策

  1)原料采購聲明已載于FIR公司網站，使每位供應商都清楚地了解我們的采購政策。

  2)向企業內部各部門下發了《負責任礦物供應鏈管理體系》和《供應商管理政策》,使每位員工都知曉并按照要求執行。

  ——原料采購的控制程序

  供應商管理政策制定了《供應商管理政策》、《含鉭原料及產品的原產地追溯管理規定》、《鉭鈮原料批號管理規定》、《鉭鈮原料運輸管理規定》、《鉭鈮礦檢查驗收管理規定》、《原料供應鏈風險評估管理規定》、《適用的法津法規清單》、《供應商反腐敗反賄賂承諾書》以及《KYC了解供應商管理規定》等控制程序來限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入FIR的供應鏈。

  ——FIR對供應商進行盡職調查并保持持續性，按照OECD指南和負責任礦物倡議的審核要求，每年對原料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量保證程度和復合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據。在保持與下游客戶溝通的同時，按RBA的要求，FIR向下游客戶提供CMRT表格，以確保供應鏈的盡職調查。

  ——FIR在RMI體系運行管理領導小組下成立了風險評估委員會，已任命合總經理、采購員、RMI負責專員，負責對所有的供應商與原料相關信息進行評估，對原料來源的合理性（如:產地、產能、類型特征等）進行確定，對調查的原產地、運輸過程、供應商按照示警信號進行評估，發現示警信號，對示警信號進行調查并下達處理意見

  ——2009年開始FIR已經正式成為了國際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實時關注T.I.C.的新聯報道，了解新政策；與此同時我們在2020年12月已聯系ITSCI組織，申請加入該上游機制，確保供應鏈的合法合規，目前正在手續辦理中。

  ——積極履行社會責任，樹立合規企業形象運營與社會責任公司始終緊密結合企業的經濟發展與履行社會責任，確保在法律和法律的前提下通過技術創新，安全生產，員工權益，環保節能，減排實現道德經營等活動，充分履行社會責任。

  ——我們將會嚴格遵守 7 類物質的國際運輸標準，并且我們確保在危險物質的處置、 儲存、運輸符合相關的法律法規的要求。我們保證在運輸和生產過程中不會發生泄漏， 從而防止對環境和人體造成不利影響

  ——FIR建立了RMI的申訴機制，設立聯系渠道，收集有關方面的申訴信息，包括申訴電子郵箱地址、電話、責任人，接受社會各界的監督，在本報告涵蓋的時間公司未收到相關方（受影響人員或舉報者）的申訴。

  ——多種方式培訓員工，THXC通過集中培訓、OA宣傳、會議宣傳、展示板宣傳、RMI官網培訓學院視頻（微信宣傳）等方式培訓，包括總經理在內的所有員工，合他們充分的了解OECD指南與RMAP審驗的要求。

B、記錄保留系統：公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數據庫中。

五、風險識別（所有來源）

第一、公司設有一套CAHRAS識別和控制程序，包括所用資源、適用標準和審查頻率。公司由下設的原料采購風險 評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根據高風險識別程序的規定進行了風險識別，并對識別結果進行記錄。CAHRA建立了《合格供應商清單》。對所有供應商個體和公司進行了相關制裁名單的審查，在本報告期間沒有發現供應商個體和公司有任何制裁信息。

第二、了解供應商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調查，公司設立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應商)的信息，內容至少包含供應商的營業執照、股東身份信息、供應商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產地等，嚴格收集相關的支持文件，；要求所有供應商完成并交回KYC相關表格的同時公司設立了差異審核流程，若發現存在不一致、錯誤或者不完整信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應商清單之中。對目前公司采購到的各供應鏈KYC進行了認真評估，在本報告期間，發現有1家供應商的KYC調查表不完整，我司已及時實施差異審查，并且之后已經取得相關KYC支持文件，我們所有的供應商均已填寫并交回該表格，差異及時解除。

第三、識別和評估供應鏈風險，公司針對供應鏈的風險識別與評估設立了《供應鏈風險識別與評估程序》針對所有供應商和其原料進行分析其所存在的潛在風險，確保不會觸發OECD指南有關錫、鉭和鎢的增補內容中所提到的示警信號；設立差異審核程序，對于供應商及其原料進行差異審查，本報告期間未發現與原料有關的相關差異。對所有供應商進行了風險的識別和評估之后，公司出具了相應的風險評估報告。以上所有動作完成之后我司才會進行下一步的采購流程。

六、風險管理(高風險地區)

根據以上風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，公司將開展增強型盡職調查計劃。此計劃包括：1 評估上游供應商的活動和關系； 2 識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定量條件； 3 必要時進行實地風險評估。在今年的采購過程中，我司沒有高風險原料。

  總之，我司在往后的工作中會嚴格按照OECD經濟合作與發展組織的要求做盡職調查，以確保公司的盡職調查體系能夠充分識別并充分管理經俁組織指南附錄二示范供應鏈政策相關的風險，堅持做到負責任采購。

                                                         株洲高力新材料有限公司

                                                           2023年3月30日